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原标题:证券营业部员工炒股12年,损失200多万元,罚款3万元 本年度第三起炒股行政处罚案件

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证券营业部员工炒股12年,损失200多万元,罚款3万元 本年度第三起炒股行政处罚案件

  2022年4月3日,新疆证监局发布行政处罚决定,对某证券营业部从业人员刘某违法买卖股票行为进行行政处罚。

  炒股12年,亏损200余万当事人:刘某,女,1972年6月8日出生。当事人刘某于2009年10月26日至2018年6月15日就职于X证券库尔勒人民东路证券营业部,先后任财务经理、客户经理职务。2018年8月1日至2021年8月12日,刘某就职于H证券库尔勒文化路证券营业部,为证券经纪人。谭某秀于2009年12月21日在X证券库尔勒营业部开立股票账户,此后,该账户中的股票买卖均由当事人刘某实际操作。刘某在证券从业期间,主要使用手机号码登录该股票账户进行操作。2009年12月21日至2021年8月12日期间,交易沪深股票合计297只,合计买入金额3735.93万元,卖出金额3519.03万元,成交金额7254.96万元,盈利-200.33万元(已扣除佣金税费)。当事人刘某的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款的规定,涉嫌构成《证券法》第一百八十七条所述的违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百八十七条的规定,新疆局拟作出如下处罚:对刘某处以3万元罚款。年内已发生两起炒股被行政处罚案例从业人员违规炒股行为屡禁不止,年内已发生两起同类行政处罚:1.2022年1月6日,天津证监局发布行政处罚决定,对证券从业人员廖某某违规买卖股票行为进行了行政处罚。经查,廖某某从业期间,控制并使用其母亲证券账户持有、买卖股票67支,累计买卖成交金额3528.21万元,对应获利97353.13元(扣除税费后)。2019年9月16日和10月21日,廖某某使用“许某”证券账户买卖“三德科技”,买卖成交金额197,166元,对应获利-1,891.03元(扣除税费后)。综上,廖某某于从业期间借用其母亲及“许某”证券账户持有、买卖股票,累计获利95462.1元(扣除税费后)。依规,监管部门决定:没收廖某某违法所得95462.1元,并处以9万元罚款。2.2022年1月24日,浙江证监局发布行政处罚决定,对证券营业部客户经理黄某违法买卖股票行为进行行政处罚。经查,2020年1月20日至2020年10月21日、2021年5月24日至2021年7月31日期间,黄某直接通过手机操作“黄某某某”普通证券账户,指导鲁某通过手机和电脑下单等方式,累计委托下单581笔,累计买卖金额522.28元,累计亏损1.57万元。依规,监管部门决定:责令当事人黄某依法处理非法持有的股票,并处以5万元的罚款。2021共有18名从业人员买卖证券被行政处罚2021年,因违法买卖证券被监管处罚的从业人员已达18人。同时,还有若干从业人员因违法买卖证券被采取监管措施,由于监管措施披露的信息较少,故本文未做收纳整理。从岗位分布上看,2人未明确所在部门,16人为分支机构从业人员。其中,分支机构总经理5人,分支机构副总经理1人,经纪人3人,员工6人,投顾1人。从盈亏情况上看,12人亏损,6人盈利。6名分支机构老总中2人盈利、4人亏损。2021年12月14日,福建证监局对某证券公司从业工作陈某某,违法买卖股票行为进行处罚,经查:2011年12月30日至调查日,陈某某使用“王某1”“王某2”证券账户买卖股票,累计成交金额为1.97亿元,盈利金额为98.84万元。此外,监管部门在调查中发现,陈某某在接受调查后还存在继续新增买入卖出股票行为,对涉案证券账户盈利情况产生影响。依规,监管部门决定:没收其违法所得98.84万元,并处以300万元罚款。2021年10月11日,证监会对证券营业部总经理赵某,违法买卖股票行为进行处罚,经查:2019年9月25日至案件调查日2020年11月27日,当事人赵某控制“丁某茹”证券账户交易股票23只,其中沪市合计买入股票3501.18万元,卖出股票3631.07万元;深市合计买入股票7266.68万元,卖出股票7470.52万元;股转系统买入“云南文化”49690元,截至调查日2020年11月27日未卖出,按调查日收盘价计算,账面亏损2994.69元。综上,当事人赵某控制“丁某茹”证券账户买卖股票共盈利314.54万元。依规,监管部门责令其处理非法持有的证券,没收违法所得314.54万元,并处以320万元的罚款。2021年11月10日,广东证监局对证券营业部客户经理罗某某,违法买卖证券进行行政处罚,经查:罗某某从业期间,与丈夫肖某(现已离婚)共同控制刘某娟、肖某1、肖某2、罗某某的证券账户持有、买卖股票,累计成交金额6.838亿元,整体交易亏损。依规,监管部门责令其依法处理非法持有的股票,并处以35万元罚款。2021年10月19日,上海证监局对证券营业部员工郁某,违法买卖证券进行行政处罚,经查:郁某2016年6月22日至2018年4月4日控制使用其父亲账户,2011年11月3日至2018年4月4日控制使用其母亲账户,主要使用郁某的手机委托下单进行股票交易。郁某使用上述两账户买卖股票累计成交金额为2494万元,盈利54.72万元。依规,监管部门没收其违法所得54.72万元,并处以10万元罚款。2021年9月6日,上海证监局对某证券公司从业人员徐某某,违法买卖证券进行行政处罚,经查:任职期间,徐某某实际控制使用“徐某杰”开立的证券账户买卖、持有股票,累计成交金额为3.78亿元,涉案交易累计为亏损。依规,监管部门对其处以10万元罚款。2021年6月11日,安徽证监局对证券营业部从业人员周某某,违法买卖证券进行行政处罚,经查:周某某于2014年2月12日至2020年9月11日借用“王某某”“曹某”等10人共计15个证券账户从事股票交易行为,累计买入5.95亿元,累计卖出5.95亿元,扣除佣金税费后,亏损642.26万元。依规,监管部门责令其依法处理非法持有的股票,并处以20万元罚款。2021年5月25日,湖北证监局对证券营业部副总经理刘某某,违法买卖证券进行行政处罚。经查:2013年9月26日至2019年1月29日期间,刘某某使用弟弟账户交易合计11681笔,交易46只股票,成交金额6354.58万元,账户盈利97.01万元。依规,监管部门没收其违法所得97.01万,并处以97.01万罚款。(备注:按照当事人的说法,其本人买卖证券的本金部分来自于券商融资,并支付融资利息和费用120万,实际亏损23万。)2021年5月25日,湖北证监局对某证券公司湖北分公司总经理帖某某,违法买卖证券进行行政处罚。经查:2017年7月13日至2017年10月31日,帖某某控制使用“余某”账户买卖交易金额为1937.4万元,亏损14.9万元。2017年11月2日至2018年10月18日,帖某某控制使用“马某”账户买卖交易金额为2826.4万元,亏损26.3万元。两个账户合计亏损了41.2万元。依规,监管部门对其处以20万罚款。2021年5月24日,江苏证监局对证券营业部从业人员赵某某、郭某某,违法买卖证券进行行政处罚。经查:2017年3月起至2018年10月,二人共同使用他人账户买卖证券共计亏损16.68万元。同时,2015年11月起至2018年10月,赵某某还单独使用6个他人账户买卖证券,亏损74.98万元。依规,监管部门对赵某某、郭某某分别处以2万元罚款。(两人)2021年5月13日,青岛证监局对证券营业部经纪人杨某某,违法买卖证券进行行政处罚。经查:2018年10月31日至12月19日,杨某某通过他人账户买卖股票,合计买入成交金额为43.32万元,卖出成交金额为43.55万元,扣除税费后盈利1361.92元。依规,监管部门对杨某某没收违法所得1361.92元,并处以4万元罚款。2021年4月25日,中国证监会对证券营业部客户经理单某,违法买卖证券进行行政处罚。经查:2017年6月到11月,单某使用“孙某某”证券账户买卖股票,买入金额29.92万元,卖出金额25.47万元,亏损4.26万元。依规,监管部门对其处以10万元罚款。2021年4月20日,中国证监会对证券营业部投资顾问黄某某,违法买卖证券进行行政处罚。经查:2017年3月至2019年3月,黄某某控制使用他人多个证券账户通过跟踪客户交易信息,趋同交易股票46只,趋同交易成交金额2.29亿元,趋同交易获利300余万元。依规,监管部门责令黄某某依法处理非法持有的股票,没收违法所得308.14万元,并处以900万元罚款。2021年4月16日,四川证监局对证券营业部总经理刘某某,违法买卖证券进行行政处罚。经查:2010年6月至2019年2月,刘某某实际控制和使用二姨证券账户组买卖股票,交易金额累计4.24亿元,交易亏损累计263.02万元。依规,监管部门责令刘某某依法处理非法持有的股票,罚款80万元。2021年3月23日,中国证监会对证券营业部负责人江某某,违法买卖证券进行行政处罚。经查:2007年12月21日至调查截止日,江某某使用父亲证券账户组交易股票2,856只次,交易金额11.79亿元,盈利1499.62万元。依规,监管部门没收江某某违法所得1499.62万元,并处以1400万元罚款。15.2021年3月8日,山东证监局对证券营业部总经理张某某,违法买卖证券进行行政处罚。经查:2015年6月2日至2017年7月7日,张某某使用配偶账户持有、买卖股票20只,买卖股票总成交金额1012.14万元,亏损17.67万元。依规,监管部门对张某某处以3万元罚款。2021年1月12日,四川证监局对证券营业部经纪人徐某某,违法买卖证券进行行政处罚。经查:2015年12月15日至2019年11月26日,徐某某借用他人账户买卖股票,交易累计亏损3.74万元。依规,监管部门对徐某某处以1万元罚款。2021年1月4日,四川证监局对证券营业部经纪人庞某,违法买卖证券进行行政处罚。经查:2017年3月8日至2019年10月10日,庞某操作他人账户进行股票买卖,买入金额93.85万元,卖出金额86.02元,交易累计亏损28.07万元。依规,监管部门对庞某处以2万元罚款。          

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